Сбербанк и БТА Банк получили предупреждения от НБУ | ubr.ua

«Дочки» российского и казахстанского банков получили предупреждения от НБУ

Национальный банк Украины в прошлом месяце применил к 2 банкам и 14 небанковским финансовым учреждениям меры воздействия. Они связаны с нарушениями законодательства о финмониторинге и валютах,  пресс-центр регулятора.

Так, меру воздействия применили к БТА Банку – «дочке» казахстанского банка, которую хочет купить Kaspi.kz, также из Казахстана. Финучреждению направили письменное предостережение. Нарушения заключались в ненадлежащем исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять отдельные внутренние документы банка по вопросам финансового мониторинга, применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, осуществлять меры надлежащей проверки по отдельным клиентам банка.

НБУ утвердил новые требования к кредитным договорам небанков

Украинская «дочка» российского Сбербанка также получила письменное предостережение. Нарушения заключались в невыполнении обязанности отказать в проведении валютной операции, а также в непредоставлении банком информации о таких операциях.

В свою очередь страховая компания «Аско ДС» получила 13,6 тыс. грн штрафа за нарушение в сфере финансового мониторинга.

А ломбард «Первый» оказался в перечне нарушителей из-за неисполнения обязанности сообщать сведения о субъекте первичного финансового мониторинга. Ломбард получил предостережение.

Вы можете пропустить чтение записи и оставить комментарий. Размещение ссылок запрещено.

Оставить комментарий

Вы должны быть авторизованы, чтобы разместить комментарий.